Perdagangan biner legal di indiana

Open Range Trading System, dan layanan perdagangan tambahan lainnya yang mereka jual dan jual ke klien. Nassbridges, dan perusahaannya, American Bullion Exchange ABEX Corp. Citibank, HSBC, JPMorgan, RBS, dan UBS berusaha memanipulasi kurs acuan devisa. CFTC memerintahkan Summit Energy Services, Inc. New York, New York. Gramalegui dari Vail, Colorado, atas kecurangan, membuat pernyataan palsu kepada CFTC, gagal membuat pengungkapan iklan yang diperlukan, dan melanggar perintah administratif CFTC sebelumnya. CFTC telah mengajukan tuntutan terhadap penduduk Virginia Tracy Lee Thomas dan perusahaannya yang berbasis di Cayman Islands Marbury Advisors Inc. Skema Ponzi melibatkan minimal 11 investor. Peregrine Financial Group, Inc. Commodity Exchange Act, sebagaimana dibebankan.

Perintah tersebut berasal dari Keluhan CFTC yang diajukan pada bulan Mei 2014 yang membebani Spanyol dan perusahaannya yang melanggar Undang-Undang Pertukaran Komoditas oleh transaksi ilegal ini. Irina Feldman, Cindium Inc. Komisi akan selalu bertindak untuk mengatasi ancaman tersebut terhadap pasar yang diaturnya. CFTC sebagai Penasihat Perdagangan Komoditi, dan gagal menghasilkan buku dan catatan ke agensi. Robert Escobio dan Loreley Overseas Corp. Amandemen juga membuat perubahan pada area utama lainnya, seperti persyaratan kelayakan whistleblower, dan menjelaskan bahwa, dengan pengecualian terbatas, whistleblower mungkin menerima penghargaan dalam Covered Action, a Related Action, atau keduanya. Naples, Florida, dan Marbury Advisors Inc. Perintah tersebut dimasukkan oleh Pengadilan Distrik Amerika Serikat untuk Distrik Selatan New York. OTC Investments LLC dan Penasihat Perdagangan Mata Uang Forex, LLC.

New York Mercantile Exchange selama periode yang mencakup lebih dari tiga tahun. Davisco Foods International, Inc. Treasury futures saat melakukan trading untuk Citigroup Global Markets Inc. Pengadilan Distrik Selatan Distrik Florida memasuki penghakiman terakhir terhadap Tergugat Pertahanan Westward International Ltd. McCabe, penduduk Sunny Isles, Florida, dan perusahaannya, WorldPMX, Inc. Chicago, Illinois, karena terlibat dalam penjualan pencucian ilegal untuk menghasilkan rabat biaya pertukaran berdasarkan volume perdagangan yang meningkat. Credit Suisse International karena melanggar batas posisi spekulatif untuk futures gandum dan oleh Credit Suisse Securities LLC untuk mengirimkan informasi palsu atau menyesatkan kepada CFTC. Pengadilan Distrik untuk Distrik Utara Illinois menandatangani sebuah perintah persetujuan yang mengharuskan Matthew Marcus dari California dan perusahaannya, Tech Power Inc. CFTC sebelumnya mengajukan dan melunasi tuntutan terhadap MFGI karena penyalahgunaan dana nasabah dan kegagalan pengawas terkait yang melanggar Undang-undang Bursa Komoditi dan Peraturan CFTC.

CFTC mengajukan tuntutan perdata Pengaduan terhadap pengacara Jay Bruce Grossman, yang mempraktikkan hukum di Fort Lauderdale, Florida, yang menyatakan bahwa mulai tanggal 16 Juli 2011, Grossman dengan sengaja membantu dan mendukung beberapa klien dalam operasi skema logam mulia dan ilegal yang tidak benar, di pelanggaran terhadap Undang-Undang Pertukaran Komoditi. Hallandale Beach, Florida, dan pemilik tunggal Jordan Cain dari Miami, Florida. CFTC memerintahkan Anthony Lauria dan perusahaannya, Gold Coast Bullion, Inc. CFTC menyelesaikan tuntutan terhadap TeraExchange LLC karena gagal menerapkan larangan perdagangan cuci dan perdagangan yang telah diatur sebelumnya. Revelation Forex Fund, LP. Pengadilan Distrik untuk Distrik Pusat California memasukkan sebuah perintah penahan darurat yang membekukan aset dan melarang penghancuran atau penyembunyian buku dan catatan terdakwa Christopher Valois, Cynthia Wong, dan perusahaan mereka, Bertram Trade LLC dan Churchhill Commodities Trading LLC, semua Orange County California. CFTC tuduhan manipulasi, percobaan manipulasi, dan pelaporan palsu LIBOR dan Euribor.

RFF GP, LLC dan KGW Capital Management, LLC, dalam sebuah skema yang secara tidak sengaja meminta peserta di kolam pertukaran mata uang asing bernama Revelation Forex Fund, LP. CFTC sebagai Penasihat Perdagangan Komoditi. Order CFTC menemukan bahwa antara bulan Mei 2011 dan Oktober 2014, Davisco menerima pesanan dari pemasok susu untuk pembelian dan penjualan kontrak berjangka CME Class III Milk dan melaksanakan perintah tersebut atas nama pemasok dalam akun tradingnya sendiri. Kecurangan dan penyalahgunaan opsi Forex. Tingkat swap benchmark ISDAFIX. American Portfolio Asset Management, Inc. Kansas City Energy Group. Citigroup, dan tidak adanya riwayat kesalahan sebelumnya. Perilaku ini terjadi antara Januari 2007 dan Maret 2012. Derivabit dan chief executive officer Francisco Riordan untuk melakukan aktivitas yang berkaitan dengan transaksi opsi komoditas tanpa mematuhi Undang-undang Bursa Komoditi dan Peraturan CFTC.

1 Januari 2010 sampai April 2013. Agrocorp International Pte Ltd. Penentuan Awal sebelum CFTC mengeluarkan Penentuan Akhir. Peak Capital Management Group, Inc. Perusahaan Nevada yang melakukan bisnis di Pleasant Grove, Utah. Selain itu, pengadilan memasukkan Order Tambahan pada tanggal 16 Juni 2017, yang secara permanen melarang Tergugat berdagang untuk diri mereka sendiri atau atas nama orang atau badan lain. Hakim menetapkan tanggal sidang untuk 12 Februari 2015.

Pengadilan Distrik Selatan Distrik Florida memerintahkan Worth Group Inc. CFTC sebelumnya telah mengajukan keluhan kepada terdakwa yang melakukan penipuan sehubungan dengan permintaan pelanggan mereka untuk kolam mata uang asing dan opsi perdagangan mereka, penyalahgunaan dana nasabah, dan penerbitan pernyataan palsu dan pelanggaran pendaftaran. Perusahaan terbatas Georgia, karena menyalahgunakan dana kelangkaan komoditas, penyimpangan yang salah, dana kelolaan, dan bertindak sebagai operator kolam komoditi yang tidak terdaftar. CFTC memesan Australia dan New Zealand Banking Group Ltd. Bentuknya mengharuskan perusahaan dagang untuk melaporkan pembelian kapas dan penjualannya saat memegang atau menguasai setidaknya seratus posisi futures kapas. Klatch adalah pelanggar berulang yang sebelumnya dikenai tuntutan pidana dan perdata yang terkait dengan skema keuangan serupa. Texas perseroan terbatas, The Toole Group Inc. Palos Verdes Estates, California, dan perusahaan mereka, United Business Servicing, Inc. Pengadilan Distrik Distrik Selatan Florida telah menandatangani perintah penghakiman standar terhadap terdakwa Gold Distributors, Inc.

Einstein Exchange Group Inc. Secara paralel tindakan kriminal, Andres dan Holloway didakwa dengan sejumlah tuduhan penipuan kawat. Otkritie Capital International, Ltd. CFTC untuk mengevaluasi risiko pasar potensial dan memantau kepatuhan terhadap persyaratan CFTC. Garcia, dan perusahaannya, DG Wealth Management, Macroquantum Capital LLC, dan UKUSA Currency Fund LP, semua Napoli, Florida. Konsep, yang mengoperasikan bisnis logamnya dengan nama Apex Asset Advisors, LLC.

CFTC mengajukan keluhan di Distrik Selatan New York yang mengenakan biaya kepada Deutsche Bank AG dengan beberapa pelanggaran pelaporan swap, gagal untuk mengawasi karyawannya yang bertanggung jawab atas pelaporan data swap, dan melanggar perintah CFTC sebelumnya. Goldman juga diperintahkan untuk berhenti dan berhenti dari pelanggaran lebih lanjut dan mengambil langkah-langkah perbaikan tertentu. Harvard International Trading, Inc. Keluhan CFTC menuduh Terdakwa Williams dan WAG dengan kecurangan komoditas berjangka dan Williams dengan kecurangan komoditas dan kegagalan untuk mendaftar sebagai operator pool komoditas. Jika Anda yakin memiliki informasi tentang penipuan komoditas, silakan klik di sini untuk menghubungi salah satu pengacara berpengalaman kami. CFTC sebagai Operator Kolam Komoditi. Salah satu fitur penting dari undang-undang ini adalah pembentukan program whistleblower CFTC.

Hall of Reidsville, North Carolina untuk pelanggaran pendaftaran dan kegagalan untuk menyertakan pengungkapan tertentu yang diperlukan di situs webnya. Baik Terdakwa pernah terdaftar di CFTC. National Futures Association sehubungan dengan penyelidikan dugaan kecurangan. Kontrak berjangka Live Cattle diperdagangkan di Chicago Mercantile Exchange. Magee dan Dalyne Rae Magee, juga warga Calgary, dengan bertindak sebagai Associated Orang dari Ryan Magee, tanpa terdaftar dengan CFTC, sesuai kebutuhan. Newport Beach, California, dan perusahaannya, The Tulving Company, Inc. Golden Agri International Pte Ltd. CFTC dalam pemberitahuan pengecualian mereka dari pendaftaran dan untuk terlibat dalam penipuan permintaan valuta asing. CFTC Memerintahkan Absa Bank, Ltd.

CFTC memesan Cypress Wealth Management, Inc. Klatch II, Lindsey Heim, dan Assurance Capital Management dituduh melakukan kecurangan, penyalahgunaan, dan penerbitan pernyataan palsu sehubungan dengan kolam komoditas yang mereka operasikan. CFTC mengajukan tuntutan penegakan hukum di Pengadilan Distrik untuk Northern District of Illinois terhadap Kraft Foods Group, Inc. Staf Penasihat CFTC No. Pengadilan Distrik Northern Northern Illinois melawan Nav Sarao Futures Limited PLC dan Navinder Singh Sarao untuk manipulasi harga dan spoofing. Magee dari Calgary, Alberta, Kanada, dengan kecurangan dan juga bertindak sebagai Operator Kolam Komoditi, tanpa terdaftar dengan CFTC, sesuai kebutuhan. Dollar International Swaps and Derivatives Association Fix, patokan global untuk produk suku bunga. Kewajiban Peserta Pasar yang Dapat Dilaporkan untuk Mengajukan Formulir CFTC 304 Laporan untuk Memanggil Kapas secara Tepat Waktu sesuai dengan Peraturan Komisi 19. Dollar International Swaps and Derivatives Association Fix. Grup Yorkshire, Inc. Bryant Family Investment Fund LLC.

Menurut Keluhan CFTC, antara Februari 2012 sampai setidaknya Januari 2016, para terdakwa diduga menipu menawarkan kontrak untuk menjual emas kepada setidaknya 20 pelanggan. Oystacher dan perusahaan dagang miliknya, 3 Red Trading LLC, keduanya dari Chicago, Illinois, menuduh para terdakwa melakukan spoofing dan mempekerjakan perangkat manipulatif dan menipu saat memperdagangkan futures pada empat bursa berjangka berbeda. Mini futures kontrak Dow. Secara khusus, Pengaduan tersebut menugaskan MF Global dengan secara tidak sah menggunakan dana terpisah dari pelanggan untuk mendukung operasi kepemilikan sendiri dan operasi afiliasinya. CFTC menggugat North American Asset Management, LLC di Fort Lauderdale, Florida; pemilik dan presiden Alexi Bethel dari Miami, Florida; dan pemilik dan managing director Steven Labadie dari Lake Worth, Florida. CFTC telah membebankan Safety Capital Management, Inc.

Vasquez of Arden, North Carolina, dan perusahaannya Vasquez Global Investments, LLC karena menipu peserta di kolam komoditas yang biasa dikenal dengan kolam renang Vasquez. Undang-Undang Reformasi dan Perlindungan Konsumen Frank Wall Street. CFTC menyelesaikan tuntutan terhadap Zulutrade, Inc. Siegel dari Northfield, New Jersey, karena menyalahgunakan dana dan pelanggaran lainnya. Order CFTC menemukan bahwa Liew bertindak secara individu dan berkoordinasi dengan para pedagang di Lembaga Keuangan 1 dan dengan seorang pedagang di lembaga keuangan besar lainnya. Pengadilan Distrik untuk Distrik Selatan Florida memerintahkan International Monetary Metals, Inc. Peraturan yang telah diubah tersebut menetapkan proses peninjauan klaim yang akan menggunakan Staf Peninjauan Klaim, menggantikan Panel Penentuan Penghargaan Whistleblower, untuk mempertimbangkan dan mengeluarkan Taksiran Awal mengenai apakah sebuah klaim penghargaan harus diberikan atau ditolak. CFTC telah mengajukan keluhan federal terhadap Daniel Shak dari Las Vegas, Nevada karena melanggar sebuah Orde Administratif yang dimasukkan oleh CFTC pada tanggal 25 November 2013. Steele menyalahgunakan sebagian besar dana mereka, semuanya melanggar Bagian 4b dari Commodities Exchange Act.

CPO tanpa mendaftar dengan CFTC, sesuai kebutuhan, dan untuk memberikan laporan bulanan kepada peserta pool yang gagal menunjukkan semua informasi yang dipersyaratkan oleh Peraturan Komisi. Peraturan CEA dan CFTC. Efek PERDAGANGAN tidak menyimpan dan memelihara log percobaan audit tertentu untuk pelanggan mereka. North Hills LP dan menyalahgunakan dana nasabah. CFTC menuduh bahwa dia berusaha memanipulasi harga penyelesaian kontrak berjangka paladium dan platinum NYMEX. Skema Ponzi melalui perusahaannya, QFC, LLC, mulai Februari 2010 sampai setidaknya Juli 2013 dan menuduh jutaan dolar melakukan kecurangan. Order juga memberlakukan larangan perdagangan dan registrasi permanen terhadap Guardian dan Kurzbard dan melarang mereka untuk lebih jauh melanggar Undang-Undang Pertukaran Komoditas, sebagaimana yang diminta. Putusan Pengadilan Niaga sebelumnya, yang dimasukkan pada tanggal 5 Mei 2014, memberlakukan larangan perdagangan dan registrasi permanen terhadap Scott dan melarangnya melanggar ketentuan Undang-undang Bursa Efek dan peraturan CFTC.

Posen diperdagangkan dari rumah untuk rekeningnya sendiri dan tidak dipekerjakan oleh entitas perusahaan manapun, menurut Ordo. Representasi palsu dibuat oleh David Zier yang meminta klien Konvergen untuk investasi di perusahaannya ZAM LLC. Futures Commission Merchant dengan CFTC. CFTC telah mengeluarkan perintah berhenti dan berhenti melawan Coinflip, Inc. CFTC telah menyelesaikan tuntutan terhadap IBFX, Inc. Selain itu, Pengaduan tersebut menuduh bahwa laporan rekening palsu Powderly dibuat untuk akun tradingnya dan mengirimnya ke pelanggannya untuk menyembunyikan kerugian perdagangannya. CFTC juga membawa dan menyelesaikan tuduhan bahwa Lloyds membantu dan mendukung upaya pedagang derivatif di Rabobank untuk memanipulasi Yen LIBOR. Hakim Victor Marrero dari Pengadilan Distrik Amerika Serikat untuk Distrik Selatan New York.

CFTC memerintahkan BNP Paribas Securities Corp. James McDonald, Direktur Divisi Penegakan. Wilkinson dan entitasnya mengelola kolam komoditas dan dituduh menyalahgunakan dana dari kolam renang, dengan curang meminta peserta renang, mengeluarkan pernyataan palsu kepada pelanggan, dan memberikan informasi keuangan palsu kepada National Futures Association. CFTC telah mencabut pendaftaran SAC LLC dan SAC LP atas tuduhan bersalah atas tuntutan kejahatan penipuan kawat dan penipuan sekuritas. Tindakan melanggar hukum terjadi antara Juli 2011 dan Desember 2012. CFTC merilis hasil penegakan tahunan untuk TA 2016. CFTC atau whistleblower sekarang dapat mengajukan tindakan melawan majikan karena melakukan pembalasan terhadap whistleblower. Sentinel Management Group, Inc. CFTC menetapkan tuntutan terhadap Rosenthal Collins Group, LLC karena gagal untuk mengawasi Associated Person dan karena gagal memberikan dan mempertahankan program pengawasan yang memadai mengenai perdagangan.

CFTC memperoleh sebuah Persetujuan Perintah Permanent Injunction yang melarang perusahaan Halifax Halifax Services, Ltd. Pengadilan Distrik Northern Northern Illinois, menuntut Tergugat Thomas Gillons dari Napa County, California, dengan kecurangan dan bertindak sebagai Merchant Komisi Berjangka tanpa terdaftar. Grand Rapids, Michigan, gagal memenuhi persyaratan keuangan minimum untuk FCM dan RFED. Toronto, Kanada untuk kekurangan jumlah yang diamankan, penggabungan dana nasabah, dan kegagalan untuk melaporkan defisiensi jumlah laporan dengan tepat waktu. Republik China, dan Kering Capital Ltd. CFTC telah memperoleh perintah pengadilan federal atas penghakiman default terhadap terdakwa Financial Robotics, Inc. GFF atas pelanggarannya Terdakwa Kering Capital Ltd.

Carlos Javier Ramirez dan perusahaannya, Gold Chasers, Inc. Marcus dari California dan perusahaannya, Tech Power, Inc. Van Beuningen dari Brookhaven, Georgia, dan perusahaannya, DeBrink Trading Fund I, LLC dari Atlanta, Georgia, menuduh kecurangan, penyalahgunaan, dan mengeluarkan pernyataan salah sehubungan dengan kolam komoditas yang mereka operasikan. Kontrak berjangka dengan salah mengartikan keuntungan dan kerugiannya dan mengimbangi dan menutupi kerugian di posisi futures lainnya. Perintah CFTC mengenai upayanya memanipulasi harga kontrak berjangka minyak mentah di NYME dan melanggar batas posisi spekulatif. CFTC menugaskan Kimball Parker dari Lehi, Utah dan perusahaannya MakeYourFuture, LLC, serta Timothy Baggett dari Lakeland, Florida dan perusahaannya Changes Worldwide LLC dan Changes Trading LLC, dengan kecurangan dan kegagalan untuk membuat pengungkapan iklan mengenai sistem perdagangan berjangka mereka. dijual kepada pelanggan Pelanggaran pelaporan terjadi meskipun CFTC memberitahukan banyak kesalahan dalam laporannya. Keluhan juga membebankan biaya dengan membuat dan memberikan pernyataan akun yang salah dan menyesatkan kepada pelanggannya.

Pengadilan Distrik Selatan Distrik Florida. Johannesburg, Afrika Selatan, untuk melaksanakan perdagangan yang tidak mematuhi hukum dan tidak kompeten yang melibatkan kontrak berjangka jagung dan kedelai di Chicago Board of Trade, sebuah pasar kontrak yang ditunjuk Grup CME. London, dan anak perusahaannya, Olam Americas, Inc. Spoofing adalah penawaran atau penawaran dengan maksud untuk membatalkan tawaran atau penawaran sebelum eksekusi. Simmons dengan meminta klien untuk membuka rekening perdagangan berjangka yang dikelola tanpa terdaftar dengan CFTC sebagai Associated Person dari Commodity Trading Advisor. JPMorgan Ventures Energy Corp. Selain itu, Oden dan perusahaannya gagal mengoperasikan dengan benar kolam masing-masing sesuai dengan persyaratan peraturan. Pengadilan Distrik Northern Northern Illinois memerintahkan Vault Options, Ltd.

Pemalsuan dilakukan dengan menempatkan pesanan di pasar berjangka setelah penawaran yang lebih kecil ditempatkan di sisi berlawanan dari pasar berjangka atau pasar tunai yang sama atau berkorelasi. Wesley Allen Brown dan Edward Rubin, dengan mengoperasikan kolam komoditas yang curang. CFTC gagal gagal mempertahankan catatan yang dibutuhkan dan kegagalan untuk rajin mengawasi. CFTC mengajukan tuntutan hukum yang menagih Maverick International, Inc. Penasihat Perdagangan Komoditi dan karena melanggar peraturan pengungkapan tertentu yang berlaku bagi penasehat tersebut. Laporan CFTC 304 Laporan yang menunjukkan pembelian kapas dan penjualan kapas, yang melanggar Peraturan CFTC 19. MF Global, yang harus dibayar setelah MF Global telah membayar sepenuhnya pelanggan. Pengajuan pesanan dan penetapan biaya terhadap Huafu HK Co. Bloom dijatuhi hukuman 14 tahun penjara. Pedagang Valuta Ritel Ritel, karena melanggar Peraturan CFTC karena tidak memenuhi persyaratan modal minimum minimum pada tiga kesempatan terpisah, gagal melaporkan salah satu defisit modal minimum minimum, dan gagal untuk mengawasi karyawan dan agennya dengan tekun dengan menetapkan, menerapkan, dan melaksanakan program pengawasan dan kepatuhan yang memadai.

Kekuatan Amerika Utara, Inc. CFTC memerintahkan CHS, Inc. Considine Oak Park, Illinois, dan perusahaannya, Novo Trading LLC dan Considine Trading Corp. Badan Amerika Serikat tersebut bertugas mengatur pasar berjangka dan opsi perdagangan komoditas mulai dari minyak sampai kapas, jagung hingga daging babi, dan logam mulia hingga mata uang asing. CFTC telah mengajukan tindakan penegakan hukum terhadap Gary Creagh dan Wall Street Pirate Management, LLC, keduanya dari New York, karena membuat pernyataan palsu atau fiktif, atau penipuan terhadap National Futures Association. Pengadilan Las Vegas memerintahkan Banc de Binary Ltd. Stein, secara individu dan berbisnis seperti TEPdesign, Inc.

Ketua dan CEO, Charles Dow McVean, Sr. Order selanjutnya secara permanen melarang Posen melakukan perdagangan di pasar manapun yang diatur oleh CFTC dan mengajukan pendaftaran atau mengklaim pembebasan dari pendaftaran dengan CFTC dalam kapasitas apapun. Yadgir menyelesaikan tuntutan bahwa Yadgir melampaui batas posisi spekulatif dalam kontrak berjangka ternak hidup dan kontrak berjangka ternak pengumpan. Forex Capital Markets, LLC didakwa dengan undercapitalization, kegagalan untuk melaporkan pelanggaran undercapitalization secara tepat waktu, dan menjamin kerugian pelanggan. CFTC memperoleh sebuah pengadilan darurat yang memerintahkan pembekuan dan pelestarian aset di bawah kendali Cindy dan Paul Vandivier dan perusahaan mereka, Mintline, Inc. CFTC mengajukan penyampaian laporan yang tidak akurat ke CFTC sehubungan dengan pelaporan posisi yang dipersyaratkan oleh pedagang besar tertentu yang rekeningnya dibawa oleh JPMS. Agar pasar memiliki integritas, pelaku pasar harus dapat percaya bahwa pasar beroperasi bebas dari perilaku manipulatif atau menipu. Chicago Board of Trade dan kontrak berjangka gandum di Kansas City Board of Trade. Juli 2011 paling tidak April 2013.

Beatty dari Roy, Utah, secara individu dan melakukan bisnis sebagai Peak Capital Group, Inc. Badan usaha Kepulauan Marshall; CIT Investments Ltd. Peraturan Pertukaran Komoditas dan Peraturan CFTC. MF Global saat perusahaan gagal di 2011. CFTC mengeluarkan pengarsipan Order dan sekaligus menyelesaikan tuntutan terhadap perusahaan jasa keuangan FirstRand Bank, Ltd. Cohen dari Greenwich, Connecticut diberi surat pemberitahuan untuk mencabut, menangguhkan, atau membatasi pendaftarannya oleh CFTC karena gagal mengawasi seorang karyawan secara memadai untuk memastikan bahwa karyawan tersebut tidak terlibat dalam perdagangan orang dalam. Amerika Serikat untuk memenuhi semua kewajibannya untuk membersihkan pelanggan swap. CFTC telah mengajukan keluhan federal terhadap International Monetary Metals, Inc.

Commodity Exchange Act, dan untuk mematuhi usaha tertentu untuk memastikan integritas pengajuan LIBOR di masa depan. Giovannetti, semua Orlando, Florida, dalam kasus yang melibatkan dugaan penipuan. Dengan menggunakan pembeli jerami ini, McVean dan Wharton dapat mengendalikan bagian pasar yang substansial tanpa mengungkapkan kontrol itu, yang menyebabkan pelaku pasar lainnya, termasuk pedagang ternak hidup dengan posisi terbuka pendek, untuk melihat minat pasar, partisipasi, dan fragmentasi yang lebih luas pada sisi panjang pasar daripada sebenarnya ada. CFTC telah menugaskan Hannes Tulving, Jr. McVean dan Wharton dengan sengaja atau ceroboh menggunakan perangkat manipulatif atau tipuan untuk menyuntikkan informasi palsu ke pasar, yang berpotensi mempengaruhi pasar berjangka ternak hidup. CFTC mengajukan tindakan pengadilan sipil terhadap Oakmont Financial, Inc. Pennoyer International Funds Global Opportunity. National Futures Association mengenai praktik trading mereka. Itu termasuk kasus seperti ini, di mana pelaku pasar mencoba permainan pasar dengan menyuntikkan informasi palsu, yang mendistorsi pandangan pasar itu dilihat oleh peserta lainnya. MF Global Holdings Ltd CNCGC Hong Kong Ltd.

CFTC telah menuduh Husam Tayeh dari Oak Lawn, Illinois, serta perusahaan Nevada Dinar Corp. CFTC mengajukan pengaduan terhadap eFloorTrade, LLC dan pemilik mayoritas dan satu-satunya kepala sekolah John Moore, membebani mereka dengan penyimpanan catatan dan pengawasan dan menugaskan Moore dengan membuat pernyataan palsu dan menyesatkan mengenai fakta material, atau menghilangkan fakta material, dalam kesaksian bersumpah di depan CFTC. CFTC telah mengajukan tuntutan hukum terhadap Harvard Assets LLC, London Assets Inc. Keluhan yang telah diubah tersebut mengikuti keluhan CFTC terhadap mereka yang diajukan pada bulan September 2013. Ellis dari Pengadilan Distrik Amerika Serikat untuk Distrik Utara Illinois. Kontrak berjangka Minyak Mentah Sweet Sweet menyebar dari Januari 2008 sampai April 2008. Futures International LLC dan Chief Operating Officer Amedeo Cerrone of St. Hunter dari aktivitas perdagangan tertentu atau mendaftar ke CFTC atas tuduhan bahwa Hunter berusaha memanipulasi harga kontrak berjangka gas alam yang diperdagangkan di NYMEX. Selain itu, menurut Keluhan, dalam rangka meminta pelanggan ritel ritel, Tallinex membuat beberapa keliru dan kelalaian fakta material dan terlibat dalam praktik bisnis yang tidak benar dan menipu. CNCGC juga mengajukan laporan 304 Formulir terlambat dua kali.

Berikut adalah ringkasan tindakan penegakan terbaru yang diajukan oleh CFTC. CFTC juga melakukan proses pengadilan di lebih dari seratus kasus. Joseph Charles DiCrisci dan Oakmont Financial Inc. Hong Kong, karena gagal mengajukan laporan CFTC Form 304, melaporkan pembelian kapas dan penjualan kapasnya saat memegang atau menguasai setidaknya 100 posisi futures kapas. Pengadilan federal Illinois telah memerintahkan Charles Mosley, mantan wakil presiden senior di Sentinel Management Group, Inc. CFTC telah menyelesaikan tuntutan terhadap Friedberg Mercantile Group, Inc. Bursa Efek untuk posisi Posisi Perdagangan. Perusahaan British Virgin Islands, dengan kecurangan, terlibat dalam transaksi fiktif, dan melakukan perdagangan secara tidak kompetitif yang melanggar peraturan Bursa Komoditi dan peraturan CFTC. Juni 2013 keluhan pengisian MF Global dengan penggunaan dana nasabah secara tidak sah.

Bensin berjangka RBOB di New York Mercantile Exchange. Alexander Glytenko dan perusahaannya, Direct Investment Products, Inc. Order CFTC menemukan bahwa antara tahun 2009 dan setidaknya 2014, perusahaan-perusahaan tersebut terlibat dalam permintaan palsu dan menyesatkan untuk mempertahankan pelanggan valas dengan menyembunyikan hubungan dengan pembuat pasar yang penting dan salah mengartikan konflik kepentingan. CFTC memerintahkan Deutsche Bank Securities Inc. Introducing Broker yang berada di Piraeus, Yunani, karena gagal rajin mengawasi kegiatan yang berkaitan dengan bisnisnya sebagai pendaftar CFTC. Pengadilan Distrik untuk Distrik Selatan Florida memerintahkan Harvard Assets LLC, London Assets Inc. Ordo juga mengenakan larangan perdagangan dan registrasi permanen dan melarang Tergugat dari pelanggaran lebih lanjut atas Undang-Undang Pertukaran Komoditas, sebagaimana yang dibebankan.

Global LLC, yang berkantor pusat di Northfield dan Deerfield, Illinois, masing-masing, atas manipulasi dan percobaan manipulasi harga gandum dan gandum berjangka. Royal Bank of Scotland terlibat dalam tindakan tersebut untuk mendapatkan keuntungan dari posisi derivatif tertentu yang dipegangnya yang dihargai atau dihargai dari patokan USD ISDAFIX. CFTC memerintahkan JSC VTB Bank, yang berkantor pusat di St. Advanced Trading Workshop, Inc. Hakim Virginia Kendall dari Pengadilan Distrik Amerika Serikat untuk Distrik Utara Illinois. Royal Leisure International, Inc. Futures Commission Merchant, untuk pelanggaran yang tidak tepat dan pelanggaran catatan. CFTC mengumumkan bahwa pengadilan terhadap Robert Escobio dari Miami, Florida, dan perusahaannya Southern Trust Metals, Inc. Valley Village, California, jaringan perusahaan dunia yang dikontrolnya, termasuk CIT Investments LLC, sebuah perseroan terbatas Nevada; Brevspand EOOD, entitas bisnis Bulgaria; CIT Investments Ltd. Program whistleblower ini mendorong mereka yang memiliki pengetahuan tentang pelanggaran undang-undang komoditas untuk berbagi informasi ini dengan CFTC dengan memberikan imbalan uang dan perlindungan terhadap pembalasan oleh pengusaha.

CFTC panggilan dan untuk berhenti dan berhenti dari pelanggaran lebih lanjut persyaratan pencatatan CFTC. Aturan yang diubah akan mulai berlaku 60 hari setelah publikasi di Federal Register.